新时代证券遭罚（新时代证券上市了吗）

【新时代证券98.24%股权集中挂牌转让 原大股东“出局”几成定局】

近日，据北京产权交易所信息显示，新时代证券28.59亿股股份转让项目正在该所挂牌，转让底价为131.35亿元。本次转让共涉及8位转让方，系新时代证券持股前8位股东，均拟清仓式转让所持股份。

2020年7月17日，证监会发布公告，决定接管新时代证券、国盛证券和国盛期货，接管期限为期1年。至今年7月16日，证监会又宣布延长接管期限至2022年7月16日。延长接管期间，接管组织、接管内容保持不变。

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抽中现场检查后44%的企业撤回IPO 他们为何这么害怕？1、今年1月7日，中证协公布了2022年第一批IPO企业信息披露质量抽查名单，一共9家企业。然而，截止1月24日，这9家被抽中现场检查的企业已经有4家主动撤回了申报材料。为啥他们都怕成这样？

2、首先，来看下都是什么企业想上市却又撤回IPO材料。其中包括，2022年1月17日，中恒宠物撤回创业板IPO申请，1月24日，壹物科技、武汉蓝电、辉芒微也纷纷撤回。说句实话，这些企业知名度不高，甚至没多少人知道，他们的收入、利润如何，日常人们没有感知。

3、其次，以往现场检查抽查出了不少问题，说白了就是很多企业经不起检查，而且，责任会连带给会计师事务所和投行。

比如2017年，证监会公布对信永中和会计师事务所（“信永中和”）的行政处罚，信永中和因登云股份IPO项目被证监会没收业务收入32万元，没收违法所得188万元，并处以220万元罚款。

此前登云股份IPO项目的券商、律所早在今年5月已被证监会处罚，其中新时代证券被责令改正，给予警告，没收业务收入1676.96万元，并处以1676.96万元罚款；君信所被责令改正，没收业务收入195万元，并处以195万元罚款。然而登云股份仅被责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。

所以，如今如果iPO企业被抽中现场检查，连会计师事务所和投行都会劝其客户放弃IPO，否则真查出问题的话，会计师事务所和投行怕自己也惨了。

4、还有，现场检查出问题的IPO企业太多了。2019年，证监会官方网站披露了2019年6月以来对86家首发企业开展现场检查的情况：截至目前已完成84家首发企业的现场检查工作，其中30家已撤回申请终止审查。

对于现场检查发现的存在执业质量问题的21家保荐机构、17家会计师事务所、7家律师事务所，证监会已根据情节轻重启动了处理程序。

也就是说，当时真正能过关的就没多少家，还连带46家投行、会计师事务所、律师事务所被查。

至此之后，没几个企业敢去接受IPO现场检查，投行、会计师事务所、律师事务所也是一听说要现场检查就发抖。#康钊爆料#

【新时代证券股权争夺再起波澜 西部证券高挂“免战牌”】谁能成功拿下新时代证券的股权？是西部证券，还是东兴证券？不成想，针对新时代证券股权的“东”“西”之争还未正式开始，就已宣告结束。10月19日晚间，西部证券宣告，终止参与新时代证券股权收购报价事项。该宣告，在第二天就得到二级市场股价的及时回应。10月20日，西部证券、东兴证券这两家券商股走势宛如“冰火两重天”，西部证券的股价低开逾2%，终盘以下跌3.74%报收；东兴证券的股价则以2.13%的涨幅领涨证券板块。详情：新时代证券股权争夺再起波澜 西部证券高挂“免战牌”-证券日报网

【东兴证券：终止受让新时代证券部分股权】东兴证券(601198)12月14日晚间公告,公司决定终止受让新时代证券34.385%股权，中国诚通将继续受让新时代证券股权。2021年10月19日，公司与中国诚通在北京产权交易所登记受让意向，并按要求缴纳保证金，其中公司缴纳9.1945亿元。公司将及时办理保证金退还手续。

【数罪并罚！肖建华获刑13年】今天，上海市第一中级人民法院对上海市人民检察院第一分院指控被告单位明天控股有限公司（以下简称明天控股）、被告人肖建华犯非法吸收公众存款罪、背信运用受托财产罪、违法运用资金罪、单位行贿罪一案依法进行公开宣判，对被告单位明天控股数罪并罚，决定执行罚金人民币550.3亿元；对被告人肖建华数罪并罚，决定执行有期徒刑十三年，并处罚金人民币650万元；对被告单位明天控股和被告人肖建华在上述犯罪中的违法所得及其孳息予以追缴，不足部分责令退赔。

经审理查明：被告单位明天控股于1999年注册成立，被告人肖建华为明天控股的实际控制人。2004年起，明天控股、肖建华违反国家金融管理法律和监管规定，采用分散股权、层层控股、隐名控股等手段，实际控制新时代信托股份有限公司（以下简称新时代信托）、天安财产保险股份有限公司（以下简称天安财险）、天安（贵州省）互联网金融资产交易中心股份有限公司（以下简称天安金交中心）、包商银行股份有限公司（以下简称包商银行）、华夏人寿保险股份有限公司（以下简称华夏人寿）、天安人寿保险股份有限公司（以下简称天安人寿）、易安财产保险股份有限公司（以下简称易安财险）等多家金融机构和互联网金融平台。

2010年1月至2017年1月，明天控股、肖建华以实际控制的多家公司作为融资和担保主体，承诺还本付息，操控新时代信托、天安财险、天安金交中心分别发售主动管理类集合资金信托产品、超出发售比例和销售规模销售投资型保险产品、发售个人端及法人端理财产品，向社会公众非法吸收资金共计人民币3,116亿余元。

2012年7月至2017年1月，明天控股、肖建华操控包商银行对明天控股的虚假融资项目不开展实质审核，违反商业银行法等法律法规对银行开展业务的规定，违背银行与客户约定，通过直接或间接购买信托、资管计划的方式将存款、理财资金等银行客户资金及受托财产转移至明天控股支配使用，擅自运用客户资金及受托财产共计人民币1,486亿余元。

2013年11月至2017年1月，明天控股、肖建华操控华夏人寿、天安人寿、易安财险对明天控股设立的虚假融资项目不开展实质审核，违反保险法等法律法规对保险公司资金运用的规定，通过直接或间接购买信托计划的方式将保险资金转移至明天控股支配使用，违法运用资金共计人民币1,909亿余元。

明天控股将上述犯罪违法所得主要用于收购金融机构、证券交易、海外投资等。案发后，明天控股及肖建华通过变卖资产、境外资金回流等方式，归还了部分违法所得。

2001年至2021年，明天控股、肖建华为逃避金融监管及谋取其他不正当利益，向多名国家工作人员（另案处理）行贿股份、房产、现金等财物，共计折合人民币6.8亿余元。

上海市第一中级人民法院认为，被告单位明天控股、被告人肖建华的行为构成非法吸收公众存款罪、背信运用受托财产罪、违法运用资金罪、单位行贿罪，依法应当数罪并罚。明天控股、肖建华的犯罪行为严重破坏金融管理秩序，严重危害国家金融安全，严重侵害国家工作人员的职务廉洁性，应依法严惩。明天控股、肖建华具有自首、认罪认罚、配合追赃挽损等情节，肖建华还具有立功表现，依法可以从宽处罚。上海市第一中级人民法院根据被告单位、被告人的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，依法作出上述判决。@央视新闻

【保护中小投资者，护航高质量发展！十大提名案件之证券普通代表人诉讼第一案】2022年1月22日上午，由最高人民法院与中央广播电视总台共同主办的“新时代推动法治进程2021年度十大案件”评选结果揭晓。经专家委员会评选，并综合网民投票结果，最终评选出“新时代推动法治进程2021年度十大案件”及十大提名案件。证券普通代表人诉讼第一案入选“新时代推动法治进程2021年度十大提名案件”。

2019年11月，中国证券监督管理委员会作出行政处罚决定，认定飞乐音响因项目确认收入不符合条件，导致2017年半年度报告、三季度报告收入、利润虚增及相应业绩预增公告不准确。2020年8月，原告魏某等34名投资者共同推选其中4人作为拟任代表人，提起普通代表人诉讼。上海金融法院受理后作出民事裁定，确定权利人范围并发布权利登记公告。经“明示加入”，共有315名投资者成为本案原告，其中5名原告经在线推选当选为代表人，诉请被告飞乐音响赔偿投资损失及律师费、通知费等合计1.46亿元。上海金融法院经审理认为，被告飞乐音响虚增营业收入、虚增利润总额的行为构成证券虚假陈述侵权，应当承担民事赔偿责任。法院采纳中证资本市场服务中心出具的损失核定意见，认定原告所应获赔的损失金额为扣除证券市场风险因素后的投资差额损失与相应的佣金、印花税、利息损失之和，其中，证券市场风险因素采用个股跌幅与同期指数平均跌幅进行同步对比的方法扣除。遂判决飞乐音响赔偿315名原告投资损失共计123,547,952.4元，以人均50元为标准按310名原告计算的通知费15,500元，以及以人均3,000元为标准按315名原告计算的律师费945,000元。2021年9月30日，上海高院终审判决维持原判。

该案系最高人民法院发布 “代表人诉讼司法解释”后国内普通代表人诉讼的首次全面实践，标志着中国特色证券集体诉讼制度落地。上海金融法院积极探索机制创新，通过自主开发的代表人诉讼在线平台、中小投资者保护舱等配套机制，实现权利登记、代表人推选全流程在线，极大提高了群体性诉讼案件的审理效能，并拟定《权利登记公告》《权利义务告知书》《代表人推选通知》等系列文本，对裁判文书作出探索性尝试，写明权利人范围、权利登记情况及代表人推选过程，在判决主文中首次明确损害赔偿计算方法，后续诉讼可据此裁定适用。该案的成功处理，为推广代表人诉讼制度提供了可复制的样本，对于构建公正高效便捷的中小投资者司法保护体系具有重要意义。

专家案评团认为：证券普通代表人诉讼第一案，保护中小投资者，护航高质量发展！

之前喊着要爆料的叶飞这个周末火力全开，基本上就没闲着。

他发的帖子很多很乱，总结一下，主要是曝料了三点。

1、宣称有18家公司涉嫌市值操纵，其中被他点名的有中源家居、隆基机械、维信诺、昊志机电、东方时尚、法兰泰克、祥鑫科技、今创集团、众应互联、科技等。

2、曝光了他的下家，是恒泰证券的管宣（最近已离职），叶飞托他去找基金接盘，然后管宣找了民生证券和天风证券这两家资管，说好了每家各买1500万。结果交易的那天股价被爆砸，民生证券的1534万买进去后跌停，天风证券的1500万一看形势不妙溜了，没有买。据说民生证券的负责人事发后也离职了，天风证券则公告否认参与此事。

由于事发当天是3月31日，正好是一季度的最后一天，所以一季报披露的十大股东里可以看到第五大股东是买了55万股的民生证券，数额对的上，它们大概率就是这次负责接盘的冤大头。

3、按照上家（蒲菲迪）的约定，每接盘1000万，可以给65万的好处费，其中叶飞作为中间人拿走其中的5万，剩下的60万给负责接盘的人。由于最后买了1500万，所以好处费应该是100万，但上家砸完盘后赖账不给钱了。这个叫蒲菲迪的女的是新时代证券的员工，1987年出生，北京人，但我判断她也是个中间拉皮条的，叶飞找不到她的上家，所以盯着她咬。

事情就是这样，本来叶飞应该赚7.5万中介费，但现在中介费没挣到，下家还追着他索要100万的接盘好处费，他觉得自己被耍了，再加上自己只是个中介掮客，觉得就算监管和公安介入自己也没事，就骂骂咧咧把上下游都爆出来了。

至于真正的受害者，其实是民生证券的资管，但因为是公家的钱，亏了也不心疼，要不是狗咬狗扯出真相，估计就当正常炒股亏损处理了。至于这件事里另一个被牵扯进去的天风证券，真的是让人大跌眼镜，low就一个字。

这件事最大的感慨，就是炒股务必远离小市值的杂鱼股，那些蝇营狗苟的把戏也就只能在市值二三十亿的小盘子上面玩，看看这里面的生态已经恶化到这个地步了，你若坚持与虎谋皮那真就是粪坑拣豆子吃——找屎。

券商再出利好！

继西部证券拟豪掷百亿收购后，新时代证券又被另一家券商看中。

东兴证券10月7日晚间公告，公司计划和中国诚通控股集团有限公司(下称“中国诚通”)通过公开摘牌方式联合受让在北京产权交易所挂牌的新时代证券98.24%股权，其中东兴证券拟以自有资金出资取得新时代证券34.385%股权。

券商板块缩量后，短期做好量能放大的预期，做好低吸！！

西部证券收购新时代证券拉出券商合并序幕，证券要提高仓位