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#券商员工违规炒股成交逾7亿仍亏损#【14年成交逾7亿、亏损183万！又有券商员工违规炒股被罚】#券商员工违规炒股14年被罚25万#1月9日，北京证监局发布行政处罚书指出，作为证券从业人员的田某桥，在近14年的证券从业期间通过借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额高达7.24亿元。不过，先后在招商证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、国开证券股份有限公司等3家券商投行部工作的田某桥，违法买卖股票并未实现盈利，反而亏损了182.74万元（不含待业期间交易和所得金额）。同时，田某桥还被北京证监局处以了25万元的罚款。值得一提的是，证券从业人员违法炒股反而出现亏损的情况，并非个例，且不乏券商投资经理等高管。14年成交逾7亿、亏损183万！又有券商员工违规炒股被罚_牛市点线面_澎湃新闻-The Paper
中央纪委国家监委网站通报显示：国家开发银行国开发展基金管理部原副主任路军被开除党籍。据通报，路军偏离主责主业，违规购置、装修公司房产供个人享受，违规投资入股贷款客户公司，利用职权为亲友经营活动谋取利益；把手中权力异化为谋取私利的工具，利用职务便利为他人谋取利益，非法收受财物，挪用资金，滥权妄为，给国家造成严重损失。通报中特意提到，路军涉嫌受贿罪、挪用公款罪、国有公司人员滥用职权罪，是“逃逸式”辞职、权力与资本勾结式腐败的典型，性质严重，影响恶劣，数额特别巨大，应予严肃惩处。
这就是上市的终极目标！ 只学了别人的注册制表面，而实质的配套制度啥都没有，实质的惩罚机制几乎为零，只想说一句：卧槽！
白话谈投资优质财经领域创作者刚上市的公司股东，连续违规减持，疯狂割韭菜，偷偷套现7500多万
03:14徐勤年纪轻轻竟然能运用上极其筒单而又人人明白高息高回报的都是违法的投资而无脑地将钱毫无设防之心将钱乖乖的送进徐勤的口袋。贪吃恶果！
在中国A股市场上投资成功的人是徐翔，剔除他所有违规违法的投资收益，他的投资回报率还是全球第一。徐翔绝不会讲理论，他也没学过，正因为如此，他求知若傻，出奇制胜
舞弊三角模型
初创阶段的企业，内控系统相当不完善，我们不得不思考，这些漏洞产生的原因是什么?
企业舞弊中有一个著名的模型，叫“舞弊三角模型”
如果企业同时符合这三个角的条件，舞弊、腐败的发生概率就非常高。
第一个角叫压力，也叫需求或动机。大家想一下，现在的员工在企业上班有没有压力?除了婴儿，每个人都面临压力，经济压力、工作压力、晋升压力等。压力不可消除，只能转化
和缓解。这些压力就是员工产生舞弊、腐败行为的动机或需求。但值得注意的是，即使员工有动机，也并不意味着，他就一定能够进行舞弊和腐败，还需要考虑其他条件。
第二个角叫机会，也叫条件。有了动机，没有机会，舞弊还是不能成功的。舞弊者需要具有舞弊的机会，舞弊才可能成。功。舞弊的机会一般均源于内部控制在设计和运行上的缺陷:公司对资产管理上的松懈，公司管理层凌驾于内部控制之上，可以随意操纵会计记录等都是内控缺陷的表现。举一个简单的。例子，一个会计既管钱又记账，在岗位设置方面的体现是既当出纳又当会计。在这种情况下，违规机会特别多，很容易滋生腐败、舞弊。从企业的角度看，这种漏洞其实就是在引诱员工犯罪。
第三个角叫借口，也叫自我合理化。什么叫自我合理化?任何一个人做一件事情前都会在心里找到一个说服自己的理由。对于那些舞弊的人来说，通常的借口有:每个人都这样做，我这么做没有什么不恰当;拿走现金只是暂时的“借”，当投资获利了之后，我就会还上:经理给我的报酬过低，我理所应当。获得这些额外的津贴;我没有伤害任何人……有动机、有条件，然后自己又能够找到一个正当的理由，这种情况下，一个企业舞弊的三角模型就已经形成了。一旦同时满足这三个条件，腐败、舞弊发生的概率自然就高了。
要想减少企业腐败、舞弊问题的发生，就需要想尽一切办法减少员工的压力，同时，避免舞弊机会的产生。
企业在经营过程中，一定要依据舞弊三角模型来完善内控系统，以保证其能安全、合规地运行。
#券商副总监违规炒股7年赚5400万被没一罚一#【又有从业人员违规炒股吃罚单！券商副总监7年赚5400多万，结果被“没一罚一”】近日，上海证监局和厦门证监局分别公布了从业人员违规持有、买卖股票的行政处罚决定书。
刘某先后任上海某资产管理有限公司研究员、投资经理、权益投资部副总监（主持工作），利用他人的5个证券账户累计交易金额146.82亿元，盈利约5463.87万元，后被上海证监局没收违法所得，并处以5463.87万元罚款。（每经；艾塔）又有从业人员违规炒股吃罚单！券商副总监7年赚5500万，结果被“没一罚一” | 每经网
