注册会计师的证券许可证实行
【科创板做市有望10月底前实施 14家获批券商准备就绪】财联社10月21日电，记者最新获悉，科创板做市有望10月底前实施。已获批14家做市券商预备工作进展顺利，展业流程临近收尾，已换领证券期货业务许可证、制定做市策略、建仓同步进行。业内人士称，科创板做市制度落地后，有助于提升市场流动性，保持交易活跃度，并平抑市场波动，促进价值回归，也有助于券商业务的多元化和多样性发展。(财联社记者 林坚)
近日，证监会对深圳堂堂会计师事务所的行政处罚正式落地，因“没一罚六”等处罚为新证券法实施后监管部门对中介机构开出的最重罚单，备受行业关注。堂堂所被罚缘于协助*ST新亿规避退市，双方签订了承诺不出具否定或无法表示意见审计报告的所谓“抽屉协议”，掩盖审计中发现的问题，丧失了职业底线，行为影响极其恶劣。监管层之所以重罚堂堂所，也是近年来证券监管“放开前端，管住后端”思路的体现。2020年实施的新证券法取消了会计师事务所从事证券业务行政许可准入规定，但前端放宽的同时后端的监管明显增强。堂堂所只看到降低门槛带来的机会，却忽略了应该承担的责任，加上侥幸心理作祟，最终只能自食恶果，这一教训足以让同行引以为戒。
喜大普奔!山东港信期货有限公司获得中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证!
山东港信注册资金10亿元，注册地为青岛上合示范区。青岛港集团、青岛国信金融控股、青岛上合发展集团出资比例分别为60%、36%、4%!
截止目前，青岛持牌证券基金期货类法人机构达到7家，各类持牌经营机构总数达212家。
山东港信期货获得经营证券期货业务许可证，
是全国重新开闸设立的第一家期货公司落地，实现了青岛在法人期货公司方面零的突破，将极大助力青岛成为东北亚航运贸易金融创新中心。
你们怎么看?
欢迎讨论!
#青岛头条#
2022年5月26日，泰康基金管理有限公司(简称“泰康基金”)获得中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》，未来泰康基金将继续坚持以客户为中心，以进取之姿服务财富管理新时代。网页链接
首款国产新冠口服药获批上市
7月25日，国家药监局官网显示，根据《药品管理法》相关规定，按照药品特别审批程序，进行应急审评审批，附条件批准河南真实生物科技有限公司阿兹夫定片增加治疗新冠病毒肺炎适应症注册申请，用于治疗普通型新型冠状病毒肺炎(COVID-19)成年患者。此次为附条件批准新增适应症，用于治疗普通型新型冠状病毒肺炎(COVID-19)成年患者。根据公开资料显示，该药物为我国首款特批上市的国产新冠小分子口服药。
A股中涉及新冠特效药的概念股共有34只，昨日板块涨势较好，概念股平均上涨1.25%，海辰药业涨7.07%，众生药业涨6.7%，中国医药、拓新药业、康芝药业涨幅居前。5只概念股已公布业绩预告。以预告净利润同比增长下限来看，其中4只概念股上半年业绩预增，包括科伦药业、美诺华、雅本化学、华海药业。科伦药业，近期猴痘概念和新冠概念叠加，生物医药，特效药，检测等板块再次活跃，短期资金关注度较高。
【益学堂想学就学、想退就退!益学承诺：9年始终秉持7天无条件退款!一天28元，尊享工具+策略+课程三大服务内容，构建适合您的操盘知识体系!益学金融研究所曾海龙执业编号A1220619030001投资有风险，入市需谨慎，历史战绩不代表未来收益，以上信息仅供参考，不构成投资依据，经营证券期货业务许可证统一社会信用代码(境外机构编号)：91310109MA1G5BK839】
9月26日，政策支持、商业化运营的个人养老金实行个人所得税优惠，即对缴费者按每年12000元的限额予以税前扣除，投资收益暂不征税，领取收入实际税负由7.5%降为3%。养老金入市的节凑
10月16日，为进一步提高外资投资A股的便利性，证监会正在研究制定外资适用特定短线交易制度的两项政策，即允许符合条件的境外公募基金参照境内公募基金按产品计算持有证券数量，豁免香港中央结算有限公司适用特定短线交易制度。相关思路和措施已基本明确，正在履行相关程序，条件成熟时将依法公布实施。
10月20日，中证金融20日整体下调转融资费率40BP，调整后各期限档次的费率具体为：182天期为2.10%、91天期为2.40%、28天期为2.50%、14天和7天期为2.60%。
10月21日，沪、深交易所决定进一步扩大融资融券标的股票范围，上交所决定将主板标的股票数量由现有的800只扩大到1000只，深交所决定将深市注册制股票以外的标的股票数量由现有800只扩大到1200只，调整将自2022年10月24日起实施。
预期10月底，已获批14家做市券商预备工作进展顺利，展业流程临近收尾，已换领证券期货业务许可证、制定做市策略、建仓同步进行。
港股那边甚至把降低印花税提上了日程，此前A股降低印花税，导致市场出现“千股涨停”的画面，这利好程度不用多解释了吧!
此前4月跌至2863点都没有这么多利好刺激反弹，现在是一批的利好传来，A股即使不能迎来一段修复空间，起码也能在目前的阶段进行筑底吧。
风险：经济方面发展放缓，这个不多说了。其次人民币贬值过快，离岸人民币已经跌破7.27，即将逼近7.3关口。
#10月财经新势力#
【年内23家支付机构黯然离场 多家支付公司股权被挂牌转让】日前，京东网络司法拍卖平台显示，中联信(福建)支付服务有限公司的100%股权被挂牌拍卖。早些时候，央行官网公示支付业务许可证(即支付牌照)核发信息发生更新，安徽圣德天开信息科技有限公司和福建省掌财通支付服务有限公司被列入已注销许可机构，这意味着这两张支付牌照正式失效。
《证券日报》记者综合梳理今年前三季度支付机构情况发现，年内共计注销23张支付牌照，并有多家支付机构股权被转让，支付机构整合清退进行时。
央行官网显示，安徽圣德天开信息科技有限公司和福建省掌财通支付服务有限公司支付牌照的业务类型均是预付卡发行与受理，前者业务覆盖范围仅限安徽省，后者则仅限福建省。两张牌照的首次许可日期均是2012年6月27日，有效期至2022年6月26日。目前，两张支付牌照均备注“不予续展”。网页链接
【28年老牌投资机构上海证华被撤销牌照，企查查显示公司已成老赖】
3月25日晚间，证监会宣布，近日，证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司(原名上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司)和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。这是监管部门从严打击咨询领域违法行为，进一步提高违法成本的重要举措。
经查，两家机构的违法事实包括:提供、传播虚假或者误导投资者的信息;向投资人承诺收益等。上述两家机构的违法行为严重扰乱市场秩序，社会影响特别恶劣，相关人员已构成诈骗罪，依法承担刑事责任。
企查查APP显示，上海证华证券投资咨询顾问有限公司(以下简称“上海证华”)成立于1993年11月，曹伟超为大股东、实际控制人。其官网显示，上海证华在1998年就通过了证监会审批，成为国内第一批获得证券投资咨询业务资格的为数不多的专业公司之一，被誉为中国投资咨询界的“黄埔军校”、“分析师的摇篮”。据记载，上海证华在国内有诸多首创，包括：创刊第一份专业证券刊物、编辑第一套股市丛书等。
据证监会此前公告，上海证华存在提供、传播虚假或者误导投资者的信息;向投资人承诺收益;未取得从业资格人员从事证券投资咨询业务等违法事实。
证监会指出，上海证华的上述违法行为严重破坏行业规则、扰乱市场秩序，致使广大投资者遭受巨大经济损失，社会影响特别恶劣。于此，证监会决定，撤销上海证华证券服务业务许可，并处以30万元罚款。
企查查APP显示，在被证监会撤销证证券服务业务许可之前，上海证华已成失信被执行人，公司及实际控制人曹伟超多次被限制高消费。
证监会称，下一步，证监会将坚决贯彻落实中办、国办印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚持“零容忍”工作方针，立足防范化解金融风险和保护投资者合法权益，严厉打击证券投资咨询机构各类违法违规行为，维护市场公开公平公正的秩序，着力构建行政、刑事、民事的全方位立体式追责体系，塑造良好市场生态。
【国务院常务会通过印花税法草案：将证券交易印花税纳入法律规范】1月4日，国务院总理李克强主持召开国务院常务会议，会议通过《中华人民共和国印花税法(草案)》。草案总结印花税暂行条例多年实践做法，一方面总体保持现行税制不变，并将证券交易印花税纳入法律规范;另一方面适当简并税目，降低部分税率，减轻企业税负，并突出使税收征管更加科学规范，减少自由裁量权，堵塞任意性漏洞。草案规定买卖、技术等合同和证券交易的税率维持不变，降低加工承揽、建设工程勘察设计、货物运输合同和营业账簿的税率，取消许可证照等的印花税税目，同时明确现行印花税税收优惠政策总体不变。会议决定将草案提请全国人大常委会审议。
美媒：一美资银行看好中国融资市场 拟大举进军
美国彭博新闻社官网4月19日报道：美国花旗集团(Citigroup)宣布将退出中国这个全球第二大经济体的”零售银行业务”(retail banking)后，正在推进在中国建立新的”投资银行和交易业务”(investment banking and trading operations)。
报道说，据一位知情人士表示，这家总部位于纽约的银行，计划在未来两个月内提交一份证券许可证申请，以允许其承销人民币计价的股票并为客户进行交易，同时还将提交一份期货经纪许可证申请。由于相关信息属于机密信息，该人士不愿透露姓名。该人士说，”目标是在12至18个月内让这些业务开始运营”(The aim is to get the businesses up and running in 12 to 18 months)。
报道说，具这位知情人士说，花旗公司不久将任命一名首席执行官，最初将聘用50人，并计划随着时间的推移发展到100人左右。该人士表示，大部分新人会在外部招聘，但也将从其他相关业务中调配金融家，以填补空缺。
报道说，这家美资银行进入中国证券市场较晚，而目前花旗银行正在与东方证券(Orient securities Co.)解除合资企业进程中。中国从去年开始取消了外资持股的限制，并允许外国全资控制公司进入证券市场。
在中国开放54万亿美元的金融市场之际，外资银行都有积极扩张计划，希望将员工数量增加一倍甚至三倍。在过去十年中，他们在合资企业方面取得的成功有限，而在许多情况下，合资企业是无利可图的。高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)和摩根大通(JPMorgan Chase & Co. )已竞相成为第一家在中国内地实现证券业务完全所有权的华尔街银行。
总部位于香港的花旗银行发言人说，银行将继续探索在中国支持客户的机会。当被问及”许可证和招聘计划”时，他拒绝予以置评。
报道说，花旗集团(Citigroup)正在扩大财富管理业务，上周宣布计划在香港聘用300多名关系经理，到2025年将资产翻一番。今年3月，该公司表示，将在香港这个金融中心，雇用多达1700名员工，以期挖掘与中国内地南部城市如深圳)日益紧密的联系。
这篇报道的标题是《Citi Plans New China Investment Bank Within 18 Months》(花旗计划在18个月内成立新的中国投资银行)。
【央行：批准朴道征信有限公司个人征信业务许可】12月25日，央行发布消息称，日前，人民银行批准朴道征信有限公司个人征信业务许可，这是根据党中央、国务院有关决策部署，为增加征信有效供给、积极推进我国征信业市场化发展作出的决定。人民银行将继续坚持市场化、法治化和科技化的发展方向，推进征信业供给侧结构性改革，为国家经济社会高质量发展作出贡献。(本报记者 刘琪)
【中原证券注册申请20亿元公司债券获证监会批复】1月17日，中原证券公告称，公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意中原证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》(证监许可〔2022〕39 号)。批复信息显示，同意中原证券向专业投资者公开发行面值总额不超过20亿元公司债券的注册申请。批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。中原证券注册申请20亿元公司债券获证监会批复
【央行：#跨境互联网券商属非法金融活动# 】#富途老虎美股股价大跌# 10月28日消息，据财联社报道，在10月24日召开的第三届外滩金融峰会全体大会三“数字经济与金融科技：效率、稳定与公平”上，中国金融四十人论坛(CF40)特邀成员、中国人民银行金融稳定局局长孙天琦指出，金融作为特许行业，必须持牌经营。金融产品是“专卖品”，不是谁都可以卖，不是想卖给谁就卖给谁。也不是谁想买就能买(合格投资者概念)。
他表示，金融牌照有国界。对境内外投资者禁止的金融业务，以及未对外开放的金融业务，境外机构不得在境内经营。已对外开放的金融业务，境外机构必须持境内相关牌照合法合规经营。
受此消息影响，富途控股美股盘前跌幅扩大至22.65%，老虎证券跌近19%。2020年7月17日，富途证券曾因“未获许可从事金融活动”被澳门金融管理局点名批评。澳门金管局称：发现社交平台出现以“富途证券”名义招揽公众开立投资账户的情况。金管局特此发布公告，提醒公众“富途证券”从未获许可在澳门特别行政区从事任何金融活动。
最近关于半导体行业可以说是大事频发!
先是美国通过520亿美元芯片救助法案，核心就是强化美国国内的半导体产业，并且形成对中国高端芯片为期10年的制裁。
再有佩洛西访台拜访台积电老总，跟日、韩、美形成CHIP4全球最强半导体联盟，目的还是制裁中国半导体发展。
然后再联系到我国最近一个月国家集成电路大基金有多位负责人纷纷落马。
以及近期对台限售石英砂。
四大事件联系起来看，国内半导体发展已经到了破釜沉舟的局面，必须强链补链，高端领域必须要有突破，国家大基金必须要有担当有作为，该建仓建仓，必须长期持有对企业有扶持。
所以，目前半导体大涨，其实就是国家集成电路发展基金的主动性买入，也就是机构主动建仓。
另外，随着科创板成立三周年来看，马上二十大要召开，科创板必须有一定成绩出来才能更好地交卷。
综上，结合技术面、基本面、国产替代预期及三季度重要事件窗口看，半导体在三季度大概率会有一定的波段行情。
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【六部门：放宽对部分资本项目人民币收入使用限制】央行等六部门发布通知，放宽对部分资本项目人民币收入使用限制。境内机构资本项目人民币收入(包括外商直接投资资本金、跨境融资及境外上市募集资金调回)在符合下列规定的情形下，在国家有关部门批准的经营范围内使用：不得直接或间接用于企业经营范围之外或国家法律法规禁止的支出;除另有明确规定外，不得直接或间接用于证券投资;除经营范围中有明确许可的情形外，不得用于向非关联企业发放贷款;不得用于建设、购买非自用房地产(房地产企业除外)。
美国禁止俄罗斯偿还外债
美国财政部在其官方网站上发布声明，宣称决定撤销允许俄罗斯进行支付以偿还外债的许可。
根据财政部的数据，截至2022年2月1日，俄罗斯的外部公共债务为595亿美元，其中包括了389.7亿美元的外部债券债务。
美国财政部第9C号通用许可证允许俄罗斯主权债券的持有人收到这些证券的服务和赎回款项，该许可证将于华盛顿时间5月25日到期。美国财政部宣布，他们不会延长允许西方投资者接收俄罗斯主权债券债务付款的许可证，这将重新引发西方对俄罗斯违约的讨论。
不久前，美国财政部长珍妮特·耶伦表示，美国不太可能延续允许俄罗斯偿还外债的一般许可证。
