公务员 广东证监局（广东省证监局是什么级别）

#广发证券IT人员窥探内幕交易金额上亿#【惊现老鼠仓！这家券商IT带着同胞炒股，窥探内幕交易金额上亿，最终被罚没633万[汗]】#广发证券IT人员利用未公开信息炒股被罚# 近日，广东证监局披露一起行政处罚决定书。广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员周某新，因在履职中可实时获取广发证券某自营账户交易指令等未公开信息，遂利用未公开信息交易超1亿元，并明示亲属从事相关交易，被监管罚没合计632.6万元。

广东证监局行政处罚决定书显示，周某新于2015年8月至2021年7月担任广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员。在履职中，周某新可以实时获取广发证券自营账户交易指令、交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。经查，2018年11月至2021年7月，周某新频繁登陆自营O32系统，获知了广发证券自营88账户的交易指令、交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。

由于证券从业人员不得炒股，且在入职后会被要求注销股票账户，于是周某新在知悉该券商自营账户的交易情况后，将信息透露给同胞账户操作。

据广东证监局调查，周某新、周某明、周某、周某1系同胞关系。周某新与周某明约定，由周某新将获知的广发证券自营88账户未公开信息传递给周某明，并安排周某明根据周某新的决策从事与未公开信息相关的证券交易活动，使用的证券账户包括“周某明”和“周某1”两个账户。

综合计算，周某新利用未公开信息从事相关证券交易，交易股票130只，交易金额1.09亿元，盈利281.3万元；明示周某明从事相关证券交易，交易股票85只，趋同交易金额263.47万元，盈利46.24万元。（证券时报）

【北交所换帅！证监系统“老将”周贵华将出任北交所董事长】

成立9个月之后，北交所将迎来“换帅”。

企业工商信息显示，6月6日，北京证券交易所有限责任公司发生工商变更，法定代表人由徐明变更为周贵华；同时徐明、陈永民退出董事长、董事职位，高管人员新增周贵华、孙立。

21世纪经济报道记者从接近北交所人士处了解到，证监会原非上市公众公司部主任周贵华将接替徐明履新北交所董事长、全国股转公司董事长。相关人事任命即将公告。

根据公开信息，周贵华曾担任广东证监局副局长等职务。对于北交所、新三板市场，周贵华此前有诸多见解与公开发言。>>北交所换帅！证监系统“老将”周贵华将出任北交所董事长 - 21财经

【*ST浪奇两年收入造假128亿元 公司及前董事长、高管等合计被罚1405万元】 12月28日晚间，*ST浪奇发布公告称收到《行政处罚决定书》。广东证监局决定对*ST浪奇给予警告并处以450万元罚款，对时任董事长的傅勇国等七人给予警告并共处以955万元罚款。

在此之前，广东证监局已于11月宣布对傅勇国采取10年证券市场禁入措施。

至此，这家上市28年的老牌企业涉嫌虚增利润、虚增存货及利益输送一事终于大白于天下，而9亿元被“跑路”的洗衣粉也终于得到“正名”。*ST浪奇两年收入造假128亿元 公司及前董事长、高管等合计被罚1405万元-证券日报网

【康美药业再陷内幕交易风波！涉及广药集团多名高管】近期，广东省证监局的三份处罚书再一次将康美药业推至风口浪尖。四名有关康美药业重整的内幕知情人因内幕交易各被罚款50万元。其中三名分别来自“广药集团”的现任高管李锦云、徐文流、裴建泽。《国际金融报》官网，证券、银行、基金、保险、国际、上市公司……

【邱勇任上海证券交易所党委书记，曾任厦门证监局局长】据上海证券交易所消息，9月22日下午，受中央组织部领导委派，中央组织部有关干部局主要负责同志出席上海证券交易所领导干部会议，宣布中央决定：邱勇同志任上海证券交易所党委书记，黄红元同志不再担任上海证券交易所党委书记职务，另有任用。

上海证券交易所“一把手”为中管干部，副部级。根据以往的情况，一般是党委书记兼任理事长。理事长人选提名后，按照法定程序，选举产生理事长。

在履新上交所党委书记之前，邱勇在证监会机构部任职。公开履历显示，邱勇，男，汉族，1966年7月生，管理学博士，中共党员。

邱勇拥有丰富的一线监管经验，此前曾在广东证监局工作多年，2010年调任厦门证监局局长，后转任湖南证监局局长。2018年10月中旬，邱勇到广东赴任证监局党委书记、局长，广州稽查局局长。2020年6月，邱勇任证监会机构部主任。

他在2019年5月接受媒体采访时表示广东局强化“大监管、大稽查”理念，积极推进全员稽查，严厉打击财务造假、操纵市场、内幕交易、欺诈客户等严重侵害中小投资者利益的违法违规行为。

同年9月，邱勇接受上海证券报记者专访表示，广东证监局地处改革开放前沿地区，始终坚持市场化、法治化的方针，立足服务实体经济大局和保护广大投资者合法权益的根本使命，切实履行一线监管职责，力促广东辖区资本市场改革开放和稳定发展，积极发挥资本市场直接融资、优化资源配置等功能，服务广东经济转型升级和高质量发展。

2020年9月，邱勇在全球财富管理论坛上海峰会上表示，在全球流动性过剩，主要经济体普遍处于极低利率甚至负利率的背景下，中国资本市场已成为全球最具吸引力的市场之一。在国内外环境深刻变化的背景下，中国这一轮金融开放更具深度、广度和力度，姿态更加坚定。

“金融体系特别是资本市场在便利跨境投融资活动、促进要素资源全球优化配置、促进国内国际经济的良性循环中发挥着重要作用。在推动全球经济有效应对疫情冲击、加快走出衰退阴影的过程中，金融业必须也能够有更大作为。”邱勇称。

邱勇表示，希望国际著名的投资银行和财富管理机构来到中国，在获得“真金白银”收益的同时，也能共同推进中国资本市场在公司治理、合规经营、内部控制、风险管理和人才培养等方面进步，从而提升行业整体实力和服务实体经济能力，促进行业专业化、特色化、差异化发展。中国市场足够大，发挥内外资机构各自优势、促进行业的良性竞合，有利于共同做大蛋糕，实现互利共赢。

有业内人士对邱勇的评价是对证监会稽查执法有深刻见解、有改革精神、创新意识、重视投资者教育。

对于黄红元的去向，目前尚未有官方消息。

根据公开资料，黄红元生于1964年10月，经济学博士，中共党员，为证监会系统老将。黄红元在1994年11月份开始进入证监会系统，2003年5月份被派至上海监管局任职，2005年8月份又重返证监会，在机构监管部任职；2011年9月份，黄红元进入上交所任职，于2018年5月份担任上交所党委书记、理事长。

在黄红元担任上交所党委书记、理事长期间，科创板设立并试点注册制。（图一、二：邱勇；图三：黄红元）

#证监会##上交所#

编辑 | 张贤计 来源 | 白鹭洲知政

【资格罚让违法违规者更有“痛感”】在体育赛事中，如果运动员被查出服用违禁药品会被取消成绩，甚至禁赛，严重者可能会终身禁赛。在资本市场同样有一批人因为违法违规而被采取市场禁入，这些人因扰乱市场秩序被阶段性甚至终身“逐出市场”。

9月2日，某上市公司披露称，公司收到中国证监会广东监管局对原董监高及公司出具的《行政处罚决定书》《市场禁入决定书》。广东证监局决定对两位原董监高分别采取10年和5年证券市场禁入措施。

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#立方风控鸟# ①因涉嫌信息披露违法违规，浩欧博收到江苏证监局行政处罚事先告知书；

②因未履行业绩补偿义务，ST高升董事长张岱、董事于平收到湖北证监局行政监管措施决定书；

③因未及时披露相关重大事件、2020年年报存在虚假记载，上海电气收到上海证监局行政处罚决定书；

④因近期市场利率波动较大，科学城广州投资集团取消发行“22科城Y1”“22科城Y2”；

⑤*ST顺利收到深交所关注函，被要求说明深圳华涵本次捐赠原因及商业合理性，是否已履行内部审议程序及其合规性；

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监管层严打操纵股价，江丽芬操纵8只股票被罚没2221万元！据深圳商报，再有大户因操纵股价而被监管层重罚。广东证监局日前披露了对江丽芬的行政处罚决定书，江丽芬实际控制使用7人名下的10个证券账户，先后操纵姚记扑克等8只股票。最终，广东证监局决定合计对江丽芬没收违法所得709.20万元，并处以1511.86万元的罚款，合计被罚没2221万元。对此，我认为，监管层通过严打股价操纵，对操纵者开出巨额罚单以警示违规行为。从目前看，监管层针对股价操纵案件的监管高压手段逐步走向常态化，此举有利于净化市场环境，保护投资者利益。#经济学家宋清辉#

*ST广珠涉嫌信披违规被立案

投资者索赔“箭在弦上”

＃*ST广珠＃ ＃600382＃

2022年2月16日晚，广东明珠集团股份有限公司（简称：广东明珠、*ST广珠，代码：600382）发布关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

长期代理投资者索赔的浙江裕丰律师事务所厉健律师（证号：13301200210145176）表示，根据《证券法》、最高法院虚假陈述司法解释，上市公司因涉嫌信息披露违法被证监会立案，不仅意味着后续可能面临行政处罚，而且，前置程序已取消，投资者索赔“箭在弦上”。

值得关注的是，2021年4月30日，*ST广珠发布关于收到上海证券交易所《关于对广东明珠集团股份有限公司2020 年年度报告相关事项及资金占用相关事项的问询函》的公告。

2021年12月24日， *ST广珠发布《关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书及市场禁入决定书的公告》。公告显示，广东监管局查明，广东明珠实际控制人张坚力自2015年11月以来，涉嫌指使相关主体从事证券违法行为并隐瞒相关事项，导致信息披露违法主要事实如下： 一、广东明珠在2016年至2020年期间，未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易。二、广东明珠在2021年1月至3月期间，未按规定及时披露关联方非经营性占用资金的关联交易。广东监管局决定：对张坚力予以警告，并处以500万元的罚款。此外，广东监管局决定对张坚力采取5年证券市场禁入措施。

历史成交显示，2021年5月6日，*ST广珠股票收盘价4.92元/股，日跌幅5.02%。5月7日，*ST广珠股票收盘价4.67元/股，日跌幅5.08%。

根据《证券法》及虚假陈述司法解释的规定，上市公司、实际控制人等因证券虚假陈述导致投资者权益受损，受损投资者可以依法起诉索赔，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税。

“目前，我们正在征集投资者索赔，根据证监会调查进展，拟分批提交法院起诉。”厉健律师表示，根据司法解释，暂定：在2017年3月9日至2021年4月30日期间买入*ST广珠股票，并在2021年4月30日后卖出或继续持有该股票的受损投资者，可以索赔。索赔条件以法院认定为准。

厉律师进一步分析，*ST广珠被证监会立案调查，或与此前广东证监局处罚上市公司实际控制人之一张坚力涉嫌信披违规一案有关。

股票索赔关注“厉健律师”，投资者索赔预登记应提供证券开户信息查询单原件、股票对账单原件（首次买入该股至今）、联系方式等。

【立方风控鸟·早报】①朱文臣被郑州市金水区人民法院列为被执行人，执行标的413.72万元；②因业绩预告披露不准确，德展健康及相关当事人被新疆证监局出具警示函；③因有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务，浩创置业集团被新郑市人民法院列为失信被执行人；④长城基金拟清仓减持所持2887.28万股国机精工股票；⑤因违反信息披露管理办法，ST柏龙收广东证监局警示函；⑥中国东航预计上半年亏损170亿元~195亿元；⑦渤海租赁预计上半年亏损7亿元~13.5亿元；⑧银保监会批复同意易安财产保险股份有限公司破产重整；⑨因未及时披露关联交易，瑞普生物收深交所监管函。立方风控鸟·早报（7月18日）