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公务员考试

中信银行 中山 公务员(中信银行公务员贷款)

2023-05-26 公务员考试 本文链接

这些券商被监管了!证监会集中公布29条投行业务违规处罚信息,涉及多家券商和个人,其中包括中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券、中信证券和五矿证券等多家证券公司。相关业务负责人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。券商违规行为多包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。 

 

看来监管是要办正事了,之前监管不到位,这些券商机构都蒙混过关,现在注册制开始实施,全面注册制时代即将到来,绝对不能让这些机构再打擦边球,只有加强监管,规范内部,国内的券商才能够在外资进来后,有一定的抗风险力,才有潜力能成长为航母级券商,而不是一味为了扩张,为了业绩而不顾规范性,真正保护投资者应该从监管出发,你们认为呢?

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