东海证券被立案调查

7X24快讯：

【东海证券被证监会立案调查】 东海证券发布公告称，公司于2月6日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。因公司在金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律规定，中国证监会决定对公司立案。

每日经济新闻：

2月7日，在新三板挂牌的东海证券发布公告称，因在2015年金洲慈航重大资产重组中，公司作为独立财务顾问未能勤勉尽责，收到了《中国证券监督管理委员会立案告知书》。

金洲慈航原实际控制人被终身市场禁入

*ST金洲曾是国内规模最大的黄金珠宝生产加工企业之一，同时也是深市主板明星公司。其前身是金叶珠宝，2011年借壳光明家具上市。

2015年11月，金叶珠宝作价约59.5亿元收购了中植系旗下丰汇租赁90%股权，并在2016年更名为金洲慈航。该次收购涉及重大资产重组，东海证券担任独立财务顾问。

该次资产重组设计了2016年、2017年两年的业绩对赌条款，丰汇租赁"踩线"完成，也为金洲慈航贡献了丰厚的利润。但2018年丰汇租赁业绩突然变脸，出现22.3亿元巨亏，由此撕开了金洲慈航财务造假的遮羞布。

根据2022年11月份中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》中认定的事实，*ST金洲的违法行为可以追溯至2015年重大资产重组时，*ST金洲未按规定披露重大资产重组标的丰汇租赁的关联交易。此外，*ST金洲的2017年、2018年年度报告存在虚假记载，2016年至2018年年度报告存在重大遗漏。*ST金洲的实际控制人朱要文也被终身市场禁入。

2月2日，*ST金洲发布公告，公司股票在2022年12月29日至2023年2月2日期间，通过深交所交易系统连续二十个交易日的每日收盘价均低于1元，触及面值退市。其最新收盘价为每股0.72元。

目前*ST金洲已经停牌，截至2022年9月30日，公司股东户数为2.899万户。*ST金洲虽表示申请听证，但一旦退市必然会为股东带来巨大损失。

记者查阅2015年的上市公告书后发现，东海证券派出担任金洲慈航当时重大资产重组独立财务顾问的项目主办人为周增光、陈翔二人；项目协办人为朱科松。

东海证券明确作出结论：上市公司本次重大资产重组符合等法律法规及规范性文件中关于上市公司发行股份购买资产并募集配套资金非公开发行A股股票及上市的相关要求。"东海证券愿意推荐发行人本次发行的股票上市交易，并承担相关保荐责任。"

中证协从业人员登记平台显示，输入"周增光"已查无此人，说明他已经离开了证券行业。而目前东海证券无"陈翔"的从业人员，其他券商同名的"陈翔"也并无在岗保荐人岗位。朱科松2019年从东海证券离职，目前供职于中原证券，从事一般证券业务。

多次收到监管罚单，原董事长严重违法违纪接受组织审查

官网信息显示，东海证券的前身是1993年成立的常州证券，2015年7月27日登陆新三板市场。目前，东海证券拥有东海期货有限责任公司、东海投资有限责任公司、东海证券创新产品投资有限责任公司、东海国际金融控股有限公司等子公司，参股东海基金有限责任公司、江苏股权交易中心有限责任公司。

近年来，东海证券多次收到监管罚单。就在2022年12月16日，江苏证监局就债券承销业务开展过程中治理结构不健全、内部控制不完善等问题，对东海证券采取责令改正的措施，并对东海证券时任总裁殷建华、时任债券发行部负责人许晓明出具警示函。

江苏证监局指出，经查，东海证券存在两大情况：一方面，2020年该公司开展有关债券的承销业务过程中，一是债券一、二级市场业务未进行有效隔离；二是未及时向江苏证监局报告风险控制指标不符合规定标准的情况；三是簿记建档过程不规范。许晓明作为时任债券发行部负责人，对部门的合规管理负有直接责任；殷建华作为东海证券时任总裁且分管债券发行业务，对上述问题负有管理责任。

但东海证券遭遇的问题还不仅如此。2020年7月，江苏省纪委监委网站显示，东海证券原董事长朱科敏因严重违法违纪接受纪律审查和监管调查。此外，2022年6月，曾身兼东海证券原总裁、副总裁、财务总监、党委书记等多职的赵俊被开除党籍，其涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉。

值得一提的是，相关资料显示，在新三板挂牌多年后，东海证券目前正在谋求A股IPO——2022年3月11日，中信建投向中国证监会江苏监管局提交了东海证券的上市辅导备案材料。2022年3月15日，江苏证监局对东海证券的上市辅导备案材料予以受理。

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定要求，上市条件之一为发行人最近3年内董事、高管没有发生重大变化，且最近36个月内未收到证监会行政处罚，内部控制健全且被有效执行。因此，本次被立案调查，加之上述监管处罚是否会对公司IPO之旅产生负面影响尚未可知。

今年1月，东海证券披露了2022年度未经审计财务报表（母公司）。2022年东海证券实现营业收入为13.90亿元，同比增长28.93%，净利润为1.06亿元，同比下降31.02%。

每日经济新闻

*ST金洲(SZ000587)：

北京商报讯 （记者 刘宇阳 郝彦）2月7日，东海证券发公告表示，2月6日，东海证券收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》，因东海证券在金洲慈航(000587)集团股份有限公司2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，根据相关... 网页链接

*ST金洲(SZ000587)：

（原标题：*ST金洲或将退市 中小投资者的损失谁来承担？） 日前，东海证券披露，公司于2月6日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。原由为，其在 *ST金洲（000587） 2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，根据... 网页链接

GPLP犀牛财经：

【开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，东海证券遭证监会立案调查】 东海证券公告，公司收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。因公司在金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案。上述事项未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常。

独一味73050：

*ST西源(SH600139)西原公司小庄己一致面值退市到三板解决问题，参考*ST金洲(SZ000587) *ST凯乐(SH600260) ，别去接盘，到三板可能0.5元左右。

老三板Ai：

*ST金洲(SZ000587) 持仓超过100万股的可以了解一下。

独一味73050：

*ST西源(SH600139) 的兄弟，别硬扛，我们到三板去玩它，那时成本才0.4到0.5元。*ST金洲(SZ000587) *ST凯乐(SH600260)

胜马财经：

#胜马财经·秒读快讯#
东海证券被证监会立案 主板IPO存隐忧
【#金融行业观察# 】
近日，东海证券公告称，公司收到证监会立案告知书。因公司在金洲慈航2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，根据相关法律规定，证监会决定对公司立案。

目前，*ST金洲已濒临退市。2月2日晚间，*ST金洲公告表示，截至2023年2月2日，该公司股票已连续20个交易日收盘价低于1元，已触及交易类退市规定。

近年来，东海证券多次收到监管罚单。受大环境影响，去年东海证券业绩不佳。东海证券去年预计实现营业收入13.895亿元，同比增长28.93%；实现净利润1.06亿元，同比下降31.02%。

在新三板挂牌多年后，东海证券目前正在谋求主板IPO.去年3月11日，中信建投向证监会江苏监管局提交了东海证券的上市辅导备案材料。去年3月15日，江苏证监局对东海证券的上市辅导备案材料予以受理。

根据IPO规定，上市条件之一为发行人最近3年内董事、高管没有发生重大变化，且最近36个月内未收到证监会行政处罚，内部控制健全且被有效执行。因此，本次被立案调查，加之上述监管处罚是否会对公司IPO产生负面影响尚未可知。

谢东良1：

澎湃新闻

2023-02-07 23:12

澎湃新闻消息，因开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，东海证券股份有限公司（简称“东海证券”，832970.NQ）被证监会立案。

2月7日，东海证券公告表示，于2月6日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。因东海证券在金洲慈航集团股份有限公司（简称“*ST金洲”，000587.SZ）2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，证监会决定对该公司立案。

对于被立案的影响，东海证券表示，该事项未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常。

“上述事项未对公司的财务状况造成重大不利影响，目前公司财务状况稳定。目前公司各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。上述事项目前对公司财务状况及偿债能力未产生重大影响。”东海证券进一步表示。

东海证券被立案调查，源于在*ST金洲重大资产重组中未勤勉尽责。

*ST金洲由金叶珠宝股份有限公司更名而来。2015年2月3日，*ST金洲停牌筹划重大事项。2015年5月31日，*ST金洲披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等文件，拟通过发行股份与支付现金相结合的方式，购买中融（北京）资产管理有限公司等4位股东合计持有的丰汇租赁有限公司（简称“丰汇租赁”）90%的股权，交易对价为59.499亿元。

在2015年5月31日*ST金洲披露的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第2号——重大资产重组》中，东海证券作为独立财务顾问，对此次重组出具了意见。

但在2022年11月11日，*ST金洲收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查明，*ST金洲2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏，未按规定披露丰汇租赁的关联交易。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟对*ST金洲、丰汇租赁责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款。

目前，*ST金洲已濒临退市。2023年2月2日晚间，*ST金洲公告表示，截至2023年2月2日，该公司股票已连续20个交易日收盘价低于1元，已触及《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》的交易类退市规定。根据相关规则，该公司股票自2023年2月3日起（周五）开市起停牌，公司股票交易存在被终止上市的风险。

官网信息显示，东海证券的前身是1993年成立的常州证券，2015年7月27日登陆新三板市场。目前，东海证券拥有东海期货有限责任公司、东海投资有限责任公司、东海证券创新产品投资有限责任公司、东海国际金融控股有限公司等子公司，参股东海基金有限责任公司、江苏股权交易中心有限责任公司。

在2022年，东海证券预计实现营业收入13.895亿元，同比（较上年同期）增长28.93%；实现净利润1.06亿元，同比下降31.02%。

独一味73050：

*ST西源(SH600139)里面的资金在自救，每一次拉升都是跑的机会，已基本判断要面值退市到三板，参考*ST金洲(SZ000587) *ST凯乐(SH600260) 千万别火中取粟。

企业上市：

刚刚！2家券商收到证监会立案告知书！上月还有1家券商被暂时叫停项目，因内控不力！

1、2023年2月7日东北证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书

2、2023年2月6日东海证券（832970）关于公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告

3、2023年1月9日联储证券被出具监管措施

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-009

债券代码：115113、115121、149445、149608、149857、149959、148094

债券简称：20 东北 C1、20 东北 C2、21 东北 01、21 东北 03、22 东北 01、22 东北 C1、22 东北 C2

东北证券股份有限公司

关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书

的公告

东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023 年 2 月 6 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字0392023014 号）。因公司在执行豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司经营情况正常。

公司相关信息以公司在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报 》 和 巨 潮 资 讯 网 （ 网页链接 ）、 深 圳 证 券 交 易 所 网 站（网页链接）披露的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二〇二三年二月七日

公告编号：2023-024

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投

东海证券股份有限公司关于公司收到

《中国证券监督管理委员会立案告知书》的公告

一、基本情况

相关文书的全称：《中国证券监督管理委员会立案告知书》（证监立案字0392023015 号）

收到日期：2023 年 2 月 6 日

生效日期：2023 年 2 月 6 日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：立案调查

涉嫌违法违规主体及任职情况：

涉嫌违法违规事项类别：

开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责。

二、主要内容

（一）涉嫌违法违规事实：

2023年 2 月 6 日，东海证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》（证监立案字 0392023015 号）。因公司在金洲慈航集团股份有限公司 2015 年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案。

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

上述事项未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常。

（二）对公司财务方面产生的影响：

上述事项未对公司的财务状况造成重大不利影响，目前公司财务状况稳定。目前公司各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。上述事项目前对公司财务状况及偿债能力未产生重大影响。

（三）不存在因本次处理而被终止挂牌的风险。

四、应对措施或整改情况

立案调查期间，公司将积极配合中国证券监督管理委员会的相关调查工作，并严格按照监管要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

五、备查文件目录

《中国证券监督管理委员会立案告知书》（证监立案字 0392023015 号）

东海证券股份有限公司

董事会

2023 年 2 月 7 日

债券代码：163202 债券简称：20 联储 G1

联储证券有限责任公司

关于被出具监管措施的公告

一、被采取监管措施情况

2023 年 1 月 9 日，联储证券有限责任公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于对联储证券有限责任公司实施暂不受理相关申请材料监管措施的决定》（[2023]1 号，以下简称《决定》）。

根据《决定》内容，上交所查明公司作为 21 明升 01、21 明升 02、21 蓝创 01、21 蓝创 02 公司债券的主承销商、存在投资银行类业务内部控制不完善、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题，违反了《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第 1.5 条、第 2.1.4 条的相关规定。针对上述违规行为，中国证监会对公司作出《关于对联储证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》(〔2022〕58 号)。

鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所会员管理规则》第 8.5 条、《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第 6.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法(2019 年修订)》的相关规定，上交所对公司采取暂不受理公司债券相关申请材料 2 个月的监管措施，即自 2023 年 1 月 7 日至 2023 年 3 月 6 日，上交所暂停受理公司出具的公司债券相关申请材料。

二、影响分析和应对措施

公司收到上述监管措施后，及时自查整改，已经并将持续完善公司债券承接、申报、发行、存续期管理等方面的内部控制制度，加强合规培训，强化制度落实。后续，公司将继续严格遵守法律法规、上交所业务规则，切实维护公司债券投资者合法权益。

此次收到的上述监管措施不会对公司经营、财务状况以及偿债能力产生重大不利影响。公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额还本付息，未出现违约情况。

特此公告。

联储证券有限责任公司

2023 年 1 月 12 日

契约锁

关于对联储证券有限责任公司采取责令改正措施的决定

联储证券有限责任公司：

经查，我会发现你公司存在投资银行类业务内部控制不完善，部分项目内核意见跟踪落实不到位；廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位等问题。

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第六十一条的规定。按照《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向青岛证监局提交书面问责报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2022年11月9日