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【中基协明确自律管理规则，6种情形从重处理】12月31日，中基协发布消息称，协会对《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》进行了修订，形成了《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》，自发布之日起实施。
《办法》共七章49条，明确对违规对象采取自律管理和纪律处分措施。对个人实施的纪律处分措施包括：警告、行业内谴责、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格、协会规定的其他纪律处分措施。
《办法》指出，自律管理对象存在以下6种情形的从重处理，一是违规行为严重危害投资者利益或者市场秩序的；二是本人或者通过其他单位、个人以威胁、恐吓、贿赂等不正当手段干扰协会自律管理工作的；三是不配合中国证监会及其派出机构或者协会检查、调查，拒不提供证据材料或者提供的证据材料存在虚假、重大遗漏、误导性内容的；四是不按照规定期限和要求整改的；五是最近两年内曾经被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、行政监管措施，或者被协会采取两次及以上纪律处分措施或者三次及以上自律管理措施的；六是协会认定的其他情形。网页链接
《办法》还规定，机构违规的，根据查明事实对涉案机构和个人追究责任。涉案机构丧失市场主体资格的，可以对责任人员追究责任；任职机构发生违规行为的，协会视情形认定相应高级管理人员为直接责任人员，或者直接负责的主管人员承担管理责任。
突发！
中信证券昨日发布业绩预告：2021年净利润同比预增不低于18.41%！
即分别不低于176.45亿元和175.31亿元，较2020年全年增加分别不低于18.41%和17.66%。
但有意思的是，他还提醒：因公司2021年度财务核算工作尚未最终完成，因此该年度的净利润准确金额暂时无法确定。
那么，问题来了！
既然2021年净利润仍在核算中，为什么中信证券为何着急发布业绩预增公告？说简单点就是：“第四季度业绩还没算出来，但就想现在告诉你较2020年全年增加分别不低于18.41%和17.66%！”
这种罕见的“骚操作”是为了什么？
中信证券一季度净利润只有50亿，主要收入是股票手续费82亿，基金管理费31亿。图一
2021年拿出280亿为高管发高薪。
仅自己公开的公司欠债达11000亿。图二
为员工发如此高薪，怎么没人管，这样搞下去如何了得，债务如何处理。
【证监会将对券商实施全面风险管理现场检查“全覆盖” 重点关注五大风险】财联社11月26日电，记者获悉，证监会近期对16家证券公司全面风险管理落实情况开展了现场检查。检查发现，被检查公司在落实全面风险管理要求上不同程度地存在一些问题，主要分为五大类。证监会表示，将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施“全覆盖”现场检查，并适时对已检查公司的整改情况开展“回头看”专项检查，对发现的问题，将依法严肃处理。据悉，此次现场检查重点关注证券公司落实全面风险管理的有效性，包括风险管理水平与业务的适配度，风险计量模型和监测分析的可靠性，风险限额和管控机制的执行力，风险预警、报告、反馈、应对、处置链条的完备性等，并对风险个案频发的证券公司信用类业务、自营债券交易、境外子公司管控情况等领域给予了特别关注。 (中证报)
【证监会将对券商实施全面风险管理现场检查“全覆盖” 重点关注五大风险】记者获悉，证监会近期对16家证券公司全面风险管理落实情况开展了现场检查。检查发现，被检查公司在落实全面风险管理要求上不同程度地存在一些问题，主要分为五大类。证监会表示，将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施“全覆盖”现场检查，并适时对已检查公司的整改情况开展“回头看”专项检查，对发现的问题，将依法严肃处理。据悉，此次现场检查重点关注证券公司落实全面风险管理的有效性，包括风险管理水平与业务的适配度，风险计量模型和监测分析的可靠性，风险限额和管控机制的执行力，风险预警、报告、反馈、应对、处置链条的完备性等，并对风险个案频发的证券公司信用类业务、自营债券交易、境外子公司管控情况等领域给予了特别关注。 证监会将对券商实施全面风险管理现场检查“全覆盖”，重点关注五大风险
【证监会推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作】近年来，富途控股有限公司（简称“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited（简称“老虎证券”）未经证监会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。2021年10月15日，证监会通过媒体发声表明监管态度，即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。2021年11月11日，证监会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，明确了证监会监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。
按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，证监会拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。
证监会将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改，并视整改情况采取进一步监管措施。网页链接
券商巨头海通证券被立案调查了。
海通证券作为国内数一数二的券商巨头，可以说是只低于中信证券的券商巨头了，最近几年的总能摊上大事啊。前几年爆出的百亿萝卜章事件刚被人们所淡忘，今天又被证监会立案调查了。
什么情况哪？根据公告的原因是在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电有限公司）财务顾问业务的持续督导期间未勤勉尽责，涉嫌违规。
这份被立案调查的公告书写的挺委婉啊，就怕吃到大瓜，爆出大事件。啥事没有，海通证券就逃过一劫了。
被立案调查的海通证券，会被调查出什么结果哪？
A股上市公司配股又来，这一次是券商龙头中信证券。1月18日，也就是今天，是该公司A股配股股权登记日，从本周三开始至下周二，则进入为期5个交易日的配股缴款时间。
由于配股完成后需要进行除权，投资者如果处理不当，可能白白造成损失，故需要对此密切留意。网页链接
