健康资讯 宏信证券：监管定向趋严，需关注相关诉讼进程及后续股东调整情况
宏信证券有限责任公司（YY评级7+）因业务合规问题引监管关注，主要涉及控股股东、实控人不符监管要求，“三会一层”运作不规范，关联方认定管理不到位等内部治理问题，证监会责令其增加内部合规检查次数，监管定向趋严。其中公司属券商行业尾部企业，控股股东四川信托（持股60.38%）20年以来产品暴雷面兑付危机，股东资质承压，且公司20年8月至今尚未恢复资管产品备案，展业受限，22年6月盈利能力削弱，负面舆情不断，整体资质边际恶化，需关注相关诉讼进程及后续股东调整情况。#YY评级##宏信证券#
【报告存在虚假记载 中公教育拟遭处罚】
2022年4月24日，中公教育收到中国证监会安徽证监局出具的《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2022〕1号）。经查明，中公教育涉嫌违法的事实如下：一、中公教育与陕西冠诚等5家公司构成关联方；二、公司披露的报告存在虚假记载、重大遗漏。据了解，目前中公教育收到的只是《行政处罚事先告知书》，最终的结果还需要等待《行政处罚决定书》的确认，一旦认定上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚，相关权益受损的投资者可以通过法律途径来维护自身的合法权益。
报告存在虚假记载 中公教育拟遭处罚
#创投日报#市场监管总局：大力支持市场主体发展，推动平台经济规范健康持续发展；
银保监会：严查与股权乱象、投资乱象、监管套利等关联的不法利益输送问题；
证监会修订《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则；
GDP破6万亿！河南省这一组五年经济数据亮眼；
河南高新技术企业突破1万家，研发经费破1100亿元；
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周未休息，三条消息非常重要，与资本市场发展密切相关，应该了解。
一 6月24日证监会研究起草了《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定（征求意见稿）》并向社会公开征求意见。今年4月，国务院办公厅发布《关于推动个人养老金发展的意见，确立了我国第3支柱养老保险的基础制度框架。个人养老金关联资本市场是件大事，将为市场带来长期资金，属基础性制度利好。虽然处于先行先试阶段，对于A股自身的健康发展也提出了更高要求，在可见的三五年内A股将在发展中提供投资机遇。A股现在走出独立行情，或是良好的开始。
二6月24日晚，证监会发布《关于交易型开放式基本纳于互联互通相关安排的公告》，沪深交易所也发布沪深港通业务实施办法，明确ETF首次纳入沪深港通标的。不仅是增加了交易的品种，也是资本市场进一步开放的举措，也有助于人民币国际化进程。能够代表中国核心优质资产的自然是各行业龙头，也是投资者的重心所在。
三6月25日，国家金融与发展实验室与中国社会科学院金融研究所联合召开全面注册改革研讨会，邀请有关专家学者和市场机构负责人共同总结前期股票发行注册制改革试点经验，为即将到来的全面注册制改革谏言献策。今年全面实行股票发行注册制是中央和国务院确定的工作任务，顺利实施也需要一个稳定运行的股市环境，大起大落显然都不是稳定状态。今年大半年已过，投资者关心的是全面实行注册制什么时间节点正式推出？
最近有色、原油天然气自高位持续回落，对于通胀释放了压力。市场注意力开始从通胀转向哀退，上周五美股大涨，对于科技板块会有提振。
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近期，谢保平律师金融证券团队代理的002742三圣股份索赔案传来好消息，又一批投资者获得赔偿款。
三圣股份索赔案源于此前的信息披露违法违规行为，2019年9月12日，三圣股份发布公告称收到证监会行政处罚决定。经查明，当存在两大违法事实：1、未及时披露三圣股份通过供应商向关联方提供资金的关联交易情况；2、三圣股份2018年半年度报告和2018年第三季度报告存在虚假记载和重大遗漏。
根据《证券法》和最高人民法院司法解释，上市公司因信息披露违法被证监会处罚，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括投资差额、佣金、印花税和利息损失等。
自三圣股份公告遭证监会立案调查起，就不断有投资者加入索赔登记。在证监会对三圣股份下发处罚决定书后，便正式启动了投资者索赔诉讼，已多批投资者索赔，重庆一中院一审判决投资者胜诉，且一审法院认定不存在系统性风险，部分投资者已和解获赔。目前三圣股份索赔诉讼时效已不足7个月，还未参加索赔的投资者须注意诉讼时效。谢保平律师团队提示，凡2018年5月16日至2019年3月29日间买入002742三圣股份，且在2019年3月30日（含当日）后卖出或继续持有者（最终以法院的认定结果为准），可参加索赔。法院遵循“不告不理”的原则，还未索赔的投资者须积极主动参加索赔，符合索赔条件的受损的普通投资者和机构投资者可关注谢保平律师团队消息，以免错过索赔机会。
中公教育被立案调查 到底隐藏了什么"大秘密"？1、12月20日消息，中公教育（002607.SZ）于12月发布公告称，公司于12月15日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌未按规定披露关联交易信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。这个事情一出，既令大家吃惊，也令人觉得不稀奇，只是不知道中公教育到底发生了什么？
2、首先，今年以来，中公教育可没少受到证券监管部门的注意。 一周前的12月13日，中公教育收到深交所关注函。深交所针对中公教育营业收入、市场占有率、预收款、退费率等经营事项提出7大问题。其中，学员贷款支付学费模式也被质疑，深交所要求中公教育说明是否存在恶意放贷恶意催收等违规经营行为等问题。
3、其次，更早前，11月30日，中公教育收到安徽证监局警示函。经专项检查发现，公司存在以下违规行为：2019-2020年，中公教育与关联方存在业务合作，相关交易金额达到应披露标准，但未按上市公司信披管理规定履行董事会、股东大会审批程序及信披义务。
4、另外，这里也有可能有中公教育股价暴跌的大背景。中公教育创建于1999年，公司总部位于北京，在职业教育方面做得不错，是职业教育培训机构中出现的为数不多的“千亿市值”上市公司。2020年，7月15日，中公教育的市值突破2000亿，刷新市值纪录。2021年2月初，公司市值曾最高达2577亿。可是，几个月后之后的2021年12月17日，中公教育市值却跌至541亿元，这个跌幅之大，引发很多投资者质疑。
5、 在中国的教育培训领域里面，之前总共就只有4家市值过千亿的公司——做K12的新东方、好未来、跟谁学，还有就是中公教育。今年，K12教育被整顿，可是，这又不涉及中公教育所在的职业教育培训。按理，中公教育的股价不应该跌成这样。
不过，中公教育近日突然发布公告。称公司于近日接到控股股东、实际控制人李永新先生通知，获悉李永新将其持有的本公司部分股份办理了股票质押担保业务。本次质押股份数量为50，000，000股，占其所持股份比例4.42%，占公司总股本比例0.81%。
在被证监会立案后，中公教育突然颁布股东办理股票质押担保的公告，到底是什么意思呢？为何早不公布呢？#康钊爆料#
【电视剧倩女幽魂出品方虚增收入4.6亿元，证监会对董事长宋歌等17人行政处罚】
8月27日，郑爽偷逃税案调查结果出炉，罚款2.99亿，其参演的《倩女幽魂》也被国家广电总局禁播。与此同时，与郑爽“阴阳合同”有着直接联系的北京文化的处罚也来了。今年 5 月份，深交所向北京文化发函询问《倩女幽魂》阴阳合同等问题，当时北京文化方面表示：" 经公司核查，没有与演职人员的关联方签署增资协议 "。
据悉，证监会拟对北京文化及相关责任人员依法作出行政处罚并采取市场禁入措施。公开资料显示，北京文化为郑爽的片子《倩女幽魂》（已更名为《只问今生恋沧溟》）背后的出品方。今日，国家广电总局表示，不得邀请郑爽参与制作节目，禁播《倩女幽魂》（2020）及郑爽已参与节目。
新法速递丨《关于加强私募投资基金监管的若干规定》与私募基金合规化发展（上）
2021年1月8日，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（以下简称“《新规》”）。证监会同时发布的起草说明指出，该《私募监管规定》出台的目的主要在于加强私募基金监管，严控增量风险和稳妥化解存量风险，提升行业规范发展水平，保护投资者合法权益等。
在加强监管的大背景下，《新规》的核心要旨仍然是继续贯彻《资管新规》的精神，针对私募基金领域风险事件的发生特点和处置经验，重申和细化了私募基金监管方面的几大要求，力求推动私募行业坚持“私募”和“投资”的核心。
本文拟从私募基金的“募、投、管”三个方面，对《新规》的内容及其背后体现的精神，做简单分析思考。
募集：私募合规的基石
基金管理人的设立和基金产品的发行作为整个私募活动的起点，在私募活动的合规化方面具有奠基的作用，《新规》在基金的设立发行中，围绕基金、投资者及募集行为三个方面，提出了以下监管要求：一是基金管理人本身，要求其名称规范、经营范围明确、权利架构清晰。
具体而言，《新规》要求，私募基金管理人人应当在名称中标明“私募基金”、“私募基金管理”、“创业投资”字样，并在经营范围中标明“私募投资基金管理”、“私募证券投资基金管理”、“私募股权投资基金管理”、“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。
同时，私募基金管理人不得直接或者间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资等任何与私募基金管理相冲突或者无关的业务，中国证券监会另有规定的除外。
在权利架构方面，私募基金管理人的出资人不得有代持、循环出资、交叉出资、层级过多、结构复杂等情形，不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化。同一单位、个人控股或者实际控制两家及以上私募基金管理人的，应当具有设立多个私募基金管理人的合理性与必要性，全面、及时、准确披露各私募基金管理人业务分工，建立完善的合规风控制度。
二是投资者方面，坚持穿透原则，严格监管单一产品下投资者人数。
《新规》重申了对于私募基金投资者人数的控制，并坚持穿透到底的统计口径，但同时，国务院金融监督管理部门监管的机构依法发行的资产管理产品、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，视为《私募办法》第十三条规定的合格投资者，不再穿透核查最终投资者。
同时，《新规》禁止任何单位和个人通过将私募基金份额或者其收（受）益权进行拆分转让，或者通过为单一融资项目设立多只私募基金等方式，以变相突破合格投资者标准或投资者人数限制。
三是募集行为方面，坚持“私募”、“投资”两大核心。
《新规》通过列举十条禁止性行为，重申了私募基金发行不得存在变相公开募集，不得向不合格投资者募集不得存在诱导性和虚假宣传，以及不得承诺保本、保底收益等要点，
【上市公司对自身担保行为必须真正负起责任来】“此公司不是在去担保的路上就是在担保。”这是投资者在一家上市公司的股吧里留下的一句话。
投资者之所以会有这样的感慨，是因为根据该公司11月4日发布公告称，又要为其他公司进行贷款置换提供阶段性担保。由此，累计担保余额占公司最近一期经审计净资产的比例约为248.75%。
上市公司对外提供担保，并不少见。这是与公司经营、融资密切相关的自主决策事项，是上市公司日常经营中必要的经营活动之一。但在笔者看来，上市公司进行对外担保，一定要对这一行为负责。
首先，要不触犯相关的法律法规。这方面，相关的法律法规已有明文规定。比如，从证监会层面来看，为规范上市公司对外担保行为和防范对外担保风险，证监会分别发布了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》。详情→上市公司对自身担保行为必须真正负起责任来-证券日报网
【#安靠智电董秘涉嫌刑事犯罪被拘留# 公司：此前就已“请假”】8月29日，安靠智电（SZ300617，股价43.2元，市值72.58亿元）发布公告称，于昨日（28日）收到溧阳市公安局的通知，公司董秘黄节根因涉嫌刑事犯罪已被公安机关刑事拘留，无法正常履行董秘职责。鉴于上述情况，目前公司暂由董事长陈晓晖代为履行董秘职责。
据上市公司5月31日公告，董事会同意聘任黄节根为董秘，任期至第四届董事会任期届满之日止。公告介绍，黄节根于1984年出生，博士研究生学历。2009年-2013年，任和讯信息科技有限公司投资顾问；2014年-2021年，任国泰君安证券股份有限公司资深市场分析师。2021年任安靠智电证券部经理。
截至当时，黄节根未持有上市公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，与持有上市公司百分之五以上股份的股东、实控人及上市公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
针对此次被拘留情况，安靠智电表示，目前公司经营情况正常，截至公告披露日，相关情况公安机关尚在侦查中，本次事件所产生的后续影响，公司将持续关注，并严格按照相关法律法规及监管要求，及时履行信息披露义务。
8月29日，《每日经济新闻》记者致电安靠智电，证券部工作人员表示，具体情况暂时还不清楚，公司于昨日早上收到拘留通知书，因此对外发布了相关公告。黄节根于今年6月上任为董秘，此前于2021年9月就已作为公司证券部门负责人在上市公司任职。
对于黄节根被刑事拘留是与其个人有关还是与上市公司有关，公司工作人员表示：“因为我们也只是看到了书面材料，具体的事情我们不是特别清楚。”
在被公安机关刑事拘留前，黄节根如何在公司履职？上述工作人员表示，黄节根之前就已经请假，但具体请假的情况是黄节根个人的事情，不方便对外透露。“我们的工作都在有序进行中。”上述工作人员表示。
至8月29日午间收盘，安靠智电报42.34元/股，下跌1.99%。（贝塔）网页链接
