健康资讯 监管公布对7家券商开出 12张罚单剑指投行业务违规
8月6日，证监会网站一连公开12张投行业务违规处罚信息，涉及海通证券、安信证券、国金证券、第一创业和宏信证券、华西证券、东北证券等7家券商以及十多名保荐代表人，违规事项均涉及投行业务。
安信证券领行政监管和纪律处分，华西证券、宏信证券现场检查“翻车”，国金证券、第一创业与国元证券两保荐代表人因IPO项目领罚，海通证券因两发行人同一间接股东股权结构收警示函。
2021年7月9日，证监会公布施行《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》（以下简称《指导意见》）。所指，中介机构归位尽责是注册制平稳实施的重要基础，是资本市场高质量发展的重要切入点和着力点。证券公司作为资本市场最重要的中介机构，督促其归位尽责，对于提高上市公司质量，确保注册制顺利实施具有重要意义。
经常会看到证券、保险、房屋中介等行业违规违法的现象发生，细心想一下其中主要原因，一是，我国这些行业发展时间较短，都不太成熟，各种规章制度不健全；二是行业在职人员整体素质偏低，为了一味追求利益，无视法律法规；三是这些行业有待于尽快完善各种规章制度和法规，尤其是加大奖罚力度，加大其从业人员违法违规的成本，从而达到降低违法违规率。也希望国家有关部门加强对这些行业的指导、管理、监督。
