健康资讯 陕西西安，周某胆子不小，在证券公司上班还敢实名炒股，没一罚三，老虎是有牙齿的，要有敬畏之心！身为中邮证券的人力资源总经理去别的券商那里开户炒股赚了三千多，最终被罚了九千多，大快人心。
（案例来源:中国经济网）
周某某，身居中邮证券人力资源总经理之高位，对证券法理应了然于胸，可能正是因为太明白，也或者是确定盈利的诱惑太大，侥幸心理的驱使。2019年3月13日，周某某跑到北京在中信建投证券营业部开了一个户，用自己的名，用自己的钱操控这个证券账户。守着自家公司的生意不做，去竞争对手那里捧场，还不远千里去开户真是匪夷所思，真的是用心良苦，心思缜密啊！
2021年4月27日周某某获得赏识被提拔为人力资源总经理，属于证券公司从业人员。根据证券法的要求，证券从业人员不得买卖股票。
据《证券法》第40条规定，证券公司的从业人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为从业人员前，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券必须依法转让。《证券法》第187条规定，证券从业人员违反规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。
周某某当上总经理没几天，2021年五月份，六月份可能获得重要信息，分别买入东山精密500股，领益智造1000股，总共花了一万五千多元。6月23日全部卖出，玩了一次漂亮的短线，赚了三千多元，短时间内收益20%这真的是炒股高手了，这可能是小试牛刀，如果不是东窗事发被查出来了，恐怕中国版巴菲特要出现了！
虽然他是炒股高手，但是其行为显然是违法的，违反了证券法第40条，这个行为是不会被社会所容许的，能量守恒定律决定了他盈利肯定就会有人亏，他的行业特性具有信息优势，所以赢得不光彩不公平，法律不会惯着他任他在股海遨游。最后陕西省证监局果断出手，没收了他的盈利所得，根据证券法规定对其罚款了九千多元。
唉，真的是偷鸡不成蚀把米，弄不好人力总经理职位都不保了，明晃晃的钱放在眼前，确实能考验一个人的意志和操守，对他们来说太难了。明知道某个股要涨却不能买，那真的是抓心挠肝的难受啊，没有强大的自控能力太容易落水了。
人要学会知足，不要吃着碗里看着锅里的，既然从事了某一行就得铭记行规法律，否则用自己的胆大包天侥幸的挑衅法律，结果必将碰的头破血流。行业法律法规不是摆设是有牙齿的老虎，要有敬畏之心。如此这样，我们普通人才有信心投入到股票游戏中去，输赢都服。
对于此案，各位怎么看？
【投行女员工向父亲"泄密"，内幕交易获利四千被罚五万 】投行员工作为资本市场企业上市、并购行为的主要参与方和内幕信息知情人，遵纪守法、维护良好的资本市场秩序，至关重要。一旦违法，教训将十分深刻。
日前，陕西证监局公开了一份行政处罚决定书，对陈桂明内幕交易“延长化建”的行为进行处罚。特别受到市场关注的地方在于，陈桂明系中金公司投行员工陈某霖的父亲，陈某霖系“延长化建”并购项目参与人员。投行女员工向父亲"泄密"，内幕交易获利四千被罚五万
#产教融合 协同育人#【西安交大与陕西证监局、深圳证券交易所、西部证券签署四方合作备忘录】
9月21日上午，西安交大、陕西证监局、深圳证券交易所、西部证券在创新港签署四方合作备忘录，建立长期合作关系，开拓更大合作空间。西安交大党委书记卢建军，深圳证券交易所党委副书记、总经理沙雁，陕西金融局党组书记、局长苏虎超，陕西证监局党委书记、局长兼西安稽查局局长鱼向东，西部证券党委书记、董事长徐朝晖等出席仪式。西安交大副校长席光主持仪式。
卢建军对沙雁一行表示热烈欢迎，他指出，金融是现代经济的核心，对于优化资源配置、加快产业结构调整升级等具有重大意义。深交所自成立以来，发挥了资本市场的支持、引导、带动作用，优化资源配置，为多层次资本市场体系建设提供了诸多宝贵经验。西安交大在创新港聚力推进科教融合、产教融合创新工程，推动建立高水平创新创业人才培养体系。希望各方发挥资源和人才优势，在人才培养、联合科研、共建金融实验室、科技成果转移转化等方面加强合作，共同推动“双导师制”落实，开展资本、金融、知识产权交易领域的科研攻关，研究行业产业健康发展机制，助力传统产业转型升级，为高质量发展作出积极贡献。
沙雁表示，深交所不仅致力于构建广覆盖、深融合的资本联通体系，推动社会各行业、各领域共赢合作，也高度关注科技创新赋能高质量发展。西安交大是科技成果和人才“富矿”，深交所始终把科技人才引进、支持科技创新摆在突出的位置，在知识产权证券化、交易平台构建、双方联合科研以及共同培养金融、科技等行业领域高质量人才等方面，深交所愿与更多企业、高校携手，做进一步探索和创新，推动提升资源配置效率，促进创新资本加速形成，推动知识产权交易体系日益完善。
座谈会上，各方代表结合所在单位职能和自身工作实践，围绕合作内容进行了深入交流，并对下一步开展合作提出了完善、细化的意见建议。西安交大管理学院副院长田高良介绍了投资者教育纳入国民教育四方合作项目进展情况。
【#西部证券傅鸣非被采取责令整改措施#】财联社7月11日电，原西部证券员工傅鸣非因传播虚假信息被陕西证监局采取责令改正措施。监管公告中提到，经查，傅鸣非作为证券公司从业人员，2022年6月30日18时许在小区业主微信群发布自己编造的有关南京银行的虚假信息被转发传播，其中显示“傅鸣非@ 西部通信首席”微信名，造成不良影响，违反了相关规定。陕西证监局要求傅鸣非加强对证券法律法规的学习，切实规范自身执业行为，并提交书面整改报告。（财联社) #傅鸣非被采取责令整改措施#
西部材料(002149.SZ)下属控股子公司天力复合(873576)于2022年8月8日签订了北京证券交易所上市辅导协议，并向陕西证监局提交了上市辅导备案申请材料。陕西证监局于同日受理。公司于2022年8月8日与海通证券签署辅导协议。计划于2022年9月21日到10月15日申请辅导验收并做好在北交所上市申请准备工作。
2022年7月20日，谢保平律师金融证券团队又向北京金融法院提交了17位002607中公教育投资者索赔立案材料。其中一位投资者索赔金额最高达1000万元。
2022年4月27日，公司及相关当事人收到中国证监会安徽监管局出具的《行政处罚决定书》。经查明，中公教育存在以下违法事实:1、中公教育与陕西冠诚等5家公司构成关联方；2、公司披露的报告存在虚假记载、重大遗漏。
自中公教育遭证监会立案调查起，谢保平律师团队就收到大量受损投资者索赔登记。启动了投资者索赔诉讼程序，目前已代理了多批投资者索赔立案。江苏沁典律师事务所谢保平律师（执业证号1301201010729362）表示，凡2020年3月10日至2021年11月30日间买入002607中公教育，且在2021年12月1日（含当日)及以后卖出或继续持有者（最终以法院的认定结果为准），亏损金额大于2万元的投资者可报名索赔。法院遵循“不告不理”原则，受损投资者应积极主动参加索赔。符合索赔条件的受损的普通投资者和机构投资者可及时联系谢保平律师团队，以免错过索赔机会。以上维权登记条件仅代表“股保平网”的观点，不作为任何证券投资决策和买卖建议。最终以法院的认定结果为准。符合维权条件的受损的普通投资者和机构投资者可及时联系谢保平律师团队，以免错过维权机会。
【证监会会计部原主任王宗成被查！曾任浙江证监局局长】6月2日，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、河北省纪委监委消息：中国证券监督管理委员会会计部原主任王宗成涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。
公开资料显示，王宗成，男，汉族，1965年3月生，安徽肥东人，1998年12月加入中国共产党，1993年7月进入中国证券监督管理委员会工作，硕士研究生学历。
1998年12月至2003年9月，任中国证券监督管理委员会会计部处长。
2003年9月至2005年8月，任中国证券监督管理委员会陕西监管局党委委员、副局长。
2005年8月至2012年4月，任中国证券监督管理委员会稽查局（稽查一局）副局长，稽查总队党委委员、副总队长。
2012年4月至2016年7月，任中国证券监督管理委员会创业板发行监管部、发行监管部巡视员兼副主任。
2016年7月至2018年12月，任中国证券监督管理委员会浙江监管局党委书记、局长。
2018年12月至2022年5月，任中国证券监督管理委员会会计部主任。
证监会会计部原主任王宗成被查！曾任浙江证监局局长｜快讯
2022年7月20日，谢保平律师金融证券团队又向北京金融法院提交了17位002607中公教育投资者索赔立案材料。其中一位投资者索赔金额最高达1000万元。
2022年4月27日，公司及相关当事人收到中国证监会安徽监管局出具的《行政处罚决定书》。经查明，中公教育存在以下违法事实:1、中公教育与陕西冠诚等5家公司构成关联方；2、公司披露的报告存在虚假记载、重大遗漏。
自中公教育遭证监会立案调查起，谢保平律师团队就收到大量受损投资者索赔登记。启动了投资者索赔诉讼程序，目前已代理了多批投资者索赔立案。江苏沁典律师事务所谢保平律师（执业证号1301201010729362）表示，凡2020年3月10日至2021年11月30日间买入002607中公教育，且在2021年12月1日（含当日)及以后卖出或继续持有者（最终以法院的认定结果为准），亏损金额大于2万元的投资者可报名索赔。法院遵循“不告不理”原则，受损投资者应积极主动参加索赔。符合索赔条件的受损的普通投资者和机构投资者可及时联系谢保平律师团队，以免错过索赔机会。以上维权登记条件仅代表“股保平网”的观点，不作为任何证券投资决策和买卖建议。最终以法院的认定结果为准。符合维权条件的受损的普通投资者和机构投资者可及时联系谢保平律师团队，以免错过维权机会。
陕西省证券研究会成立于1995年
【报告存在虚假记载 中公教育遭处罚】
2022年4月27日，中公教育发布了公司及相关当事人收到行政处罚决定书的公告。从中可以看到：2022年4月27日，公司及相关当事人收到中国证监会安徽监管局出具的《行政处罚决定书》（〔2022〕1号）。经查明，中公教育存在的违法事实如下：一、中公教育与陕西冠诚等5家公司构成关联方；二、公司披露的报告存在虚假记载、重大遗漏。由此可见，对中公教育的违法事实已经确认，相关权益受损的投资者可以通过法律途径来维护自身的合法权益。
报告存在虚假记载 中公教育遭处罚
【广东证监局对陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司采取责令改正措施】财联社7月15日电，广东证监局对陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司采取责令改正措施，因其合规管理制度制订不完善，留痕管理、客户适当性管理及客户回访工作不到位。
2022年7月12日，600080金花股份发布《关于证券事务代表辞职的公告》，证券事务代表对于上市公司来说是必须岗位，负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作等。
2020年5月29日，金花股份因涉嫌信息披露违法违规，收到中国证监会《调查通知书》（编号：陕证调查字2020092号）；2020年7月29日，金花股份收到中国证监会陕西监管局《行政处罚事先告知书》（陕证监处罚字[2020]3号）。2020年8月4日，金花股份收到中国证监会陕西监管局《行政处罚决定书》（[2020]4号）。
经证监会查明，金花股份存在以下违法事实如下：2019年1月1日至2019年12月31日，金花投资通过非关联方与上市公司签订《借款协议》《财务顾问合同书》、其他关联方西安桑硕和西安鸿辉通过与金花股份及其子公司签订《借款协议》的方式，累计从上市公司拆借资金27,777万元（2020年6月29日前分批次全部归还），占金花股份2018年末经审计净资产的15.68%。金花股份未按规定及时披露上述重大合同，直至2020年4月30日在《2019年年度报告》中进行披露。
金花股份因信披违法违规被证监会行政处罚后，投资者可以依法索赔，索赔大幕正式拉开。根据金花股份最新发布的《关于涉及中小投资者诉讼进展的公告》信息显示，截止本披露日，共计245起案件，涉及诉求赔付金额约1284万元。其中有157起案件原告在一审过程中与公司达成和解。
自金花股份公告被证监会立案调查起，谢保平律师金融证券团队就收到大批投资者索赔登记，证监会对金花股份下发正式处罚决定，正式启动投资者索赔诉讼程序，目前已代理多批投资者索赔。江苏沁典律师事务所谢保平律师（执业证号：13201201010729362）表示，凡2019年1月3日至2020年4月29日间买入600080金花股份，且在2020年4月30日（含当日）之后卖出或继续持有者（最终以法院的认定结果为准），亏损金额大于2万元的投资者可报名索赔。法院遵循“不告不理”原则，符合索赔条件的普通投资者和机构投资者可股索卫网进行索赔登记，以免错过索赔机会。
中公教育索赔最新消息，002607收到证监会行政处罚事先告知书
2022年4月26日，002607中公教育发布《中公教育科技股份有限公司及相关当事人收到行政处罚事先告知书的公告》称，2022年4月24日，公司收到中国证监会安徽证监局出具的《行政处罚事先告知书》(处罚字〔2022〕1号)。经查明，中公教育涉嫌违法的事实如下:
一、中公教育与陕西冠诚等5家公司构成关联方
二、公司披露的报告存在虚假记载、重大遗漏
股保平网谢保平律师（执业证号：13201201010729362）表示：002607中公教育因涉嫌信披违规被证监会立案调查，现已收到证监会处罚预告，受损投资者可依法索赔。如果符合索赔条件的受损普通投资者和机构投资者可关注谢保平律师团队，以免错过索赔机会。
中公教育索赔条件是什么？002607最新索赔条件
2020年3月10日至2021年11月30日间买入002607中公教育，且在2021年12月1日（含当日)及以后卖出或继续持有者。
以上索赔登记条件仅代表“股保平网”谢保平律师金融证券团队的观点，不作为任何证券投资决策和买卖建议。最终索赔条件有可能根据证监会行处罚决定书进一步调整，最终以法院的认定结果为准。
陕西秦创原总窗口政策汇总（十九）
对经国务院金融监管机构批准设立或新引进的办理纳税登记的金融机构（银行、证券、保险、信托等），按其实缴注册资本规模给予奖励。注册资本在1亿元以上的法人机构，给予最高400万元的基础奖励；注册资本超过1亿元的部分，每增加1亿元最高增加200万元奖励；对产业带动和综合贡献特别重大的，可个案审定给予特别奖励。单个企业落户奖励金额一般最高不超过2000万元。
【实施细则】
（1）本政策适用于在秦创原总窗口区内注册、经营、纳税的各类金融业机构，包括国家金融监管机构批准设立或许可备案的金融机构（银行、证券、保险、信托机构等）；
（2）经评定，按照标准予以奖励。单个企业落户奖励金额一般最高不超过2000万元，落户奖励资金分3年按40%、30%、30%的比例兑现；
（3）已享受“一企一策”或“一事一议”的金融机构不在此条政策奖励范围内。
【申报材料】
（1）金融机构登记备案证明；
（2）实缴注册资本证明；
（3）金融机构获批的资质、奖励相关证明材料；
（4）企业上年度财务审计报告。
去查一查中金员工的背景，你就全都明白了！连不怎么发达的陕西也有类似的啊，西安有个开源证券公司，同样也是国企，即便在陕西拿的也不比中金少！同样，看看能进去的员工都是什么背景就明白了！
